本報通訊員 湯豐寧
近日，首鋼股份通過中國船級社質(zhì)量認證有限公司體系審核，獲得合規(guī)管理體系GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021標準認證。
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和世界各國依法治理水平的不斷提升，對作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)，特別是對上市公司提出了越來越高的合規(guī)經(jīng)營要求。首鋼股份作為首鋼集團在中國境內(nèi)的鋼鐵及上游鐵礦資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展、整合的平臺，推進合規(guī)管理意義重大。首鋼股份將合法合規(guī)經(jīng)營視作企業(yè)生存發(fā)展的根本，以高標準、嚴要求的態(tài)度，深入對標合規(guī)管理體系標準，明確了自身合規(guī)管理建設(shè)的工作方針和任務目標，完善了合規(guī)管理組織架構(gòu)和職責，全方位梳理了合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，編制了合規(guī)運行、保障機制和評價改善等管理制度，逐步建立了完整的合規(guī)管理體系。
堅持統(tǒng)籌謀劃，樹牢合規(guī)意識
合規(guī)管理工作是一項涉及全局的系統(tǒng)性工作。為實現(xiàn)依法合規(guī)和科學健康發(fā)展，首鋼股份積極完善合規(guī)治理機構(gòu)，設(shè)置戰(zhàn)略、風險與合規(guī)管理委員會及首席合規(guī)官，為公司合規(guī)管理體系建設(shè)及有效運行提供組織保障。該公司在內(nèi)部建立了統(tǒng)籌謀劃、緊密配合、協(xié)同推進的合規(guī)管理模式，形成了合規(guī)管理綜合部門、主責部門、監(jiān)督部門“三道防線”，實時監(jiān)督整體風險防控措施的有效性，實現(xiàn)閉環(huán)管理。
推行“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化。首鋼股份將合規(guī)培訓納入年度合規(guī)工作計劃，邀請合規(guī)專家對平臺公司、鋼鐵板塊相關(guān)人員進行宣講，邀請外部專家就合規(guī)管理運行的工具方法、體系建設(shè)、風險梳理等進行專項培訓。該公司在內(nèi)部加大合規(guī)管理手冊、制度宣傳貫徹力度，逐級簽署合規(guī)承諾書，編發(fā)《合規(guī)與法務簡報》12期，開展專題研究4期。此外，該公司還通過一系列培訓活動、文化活動，明規(guī)矩、知敬畏，樹立紅線意識，筑牢底線思維，營造“做合規(guī)之人、行合規(guī)之事”的濃厚氛圍。
強化制度支撐，確保合規(guī)運行
合規(guī)管理體系落地離不開制度建設(shè)，缺失了制度支撐的合規(guī)管理猶如無本之木、無源之水。首鋼股份積極構(gòu)建以基本管理制度核心，以專項管理辦法和重點領(lǐng)域管理指引為支撐的合規(guī)管理制度體系。該公司結(jié)合合規(guī)管理運行機制，制訂發(fā)布了《合規(guī)管理體系手冊》《合規(guī)管理制度》等13項制度，以保障合規(guī)管理體系的持續(xù)運行、定期更新和不斷優(yōu)化。同時，該公司還及時制訂《首鋼股份法治合規(guī)工作計劃》，將合規(guī)任務目標分解至相關(guān)部門、相應崗位，定期檢測完成情況。
首鋼股份著力強化重點領(lǐng)域的合規(guī)管理制度保障，根據(jù)經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風險，在梳理分類合規(guī)風險點的基礎(chǔ)上，明確將安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、商業(yè)伙伴管理、資產(chǎn)保護作為第一階段重點開展的項目，優(yōu)先完成了完成合規(guī)管理基礎(chǔ)調(diào)研、專項管理制度編制、法律法規(guī)清單庫和合規(guī)義務清單庫等工作，通過點面結(jié)合提升管理實效，推進合規(guī)工作有序開展。
明確風險導向，加強平臺管理
首鋼股份以清單管理為抓手，以風險管理為導向，制定《合規(guī)風險識別、評價與控制管理辦法》，推進以“合規(guī)義務清單庫”為核心的“三庫”業(yè)務管理模式建設(shè)，識別449條法律法規(guī)、1177條合規(guī)義務、1177條合規(guī)風險。通過歸納合規(guī)義務識別風險，該公司確定風險系數(shù)、采取控制措施，不斷夯實防控合規(guī)風險奠定業(yè)務基礎(chǔ)。此外，首鋼股份還配套建立合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，制度、合同法務審核率達到100%。
為進一步落實合規(guī)管理主體責任，首鋼股份按照集團公司合規(guī)管理推進工作的總體安排，制定發(fā)布《鋼鐵板塊合規(guī)管理深化推進工作方案》，明確板塊單位合規(guī)建設(shè)的總體思路、時間安排和建設(shè)標準。同時，該公司還建立月跟蹤機制，加強過程督導，推動合規(guī)管理融入業(yè)務，不斷向業(yè)務單元下沉，確保平臺公司及時掌握各板塊單位建設(shè)進度。目前，首鋼股份鋼鐵板塊合規(guī)風險防控意識進一步增強，主動合規(guī)意識明顯提升，合規(guī)經(jīng)營已成為共識。
合規(guī)管理只有起點沒有終點。今后，首鋼股份將不斷健全合規(guī)運行機制，不斷提升合規(guī)經(jīng)營能力，為更好實現(xiàn)國有資產(chǎn)增值保值、更好保障股東權(quán)益和職工利益、更好推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展而持續(xù)努力。
《中國冶金報》（2023年06月20日 04版四版）
